카스인터내셔널시스템즈(CASS, CASS INFORMATION SYSTEMS INC )는 내부자 거래를 금지하고 기밀 정보를 사용하지 않았다.

5일 미국 증권거래위원회에 따르면 카스인터내셔널시스템즈와 그 자회사(이하 '회사')의 직원, 임원 및 이사는 회사와 비즈니스 관계를 맺고 있다.회사 또는 거래를 협상 중인 회사에 대한 기밀 및 고도로 민감한 정보를 소지할 수 있다.

이러한 기밀 정보는 회사의 비즈니스 운영 및 경쟁력 유지에 중요하며, 따라서 정당한 비즈니스 이유가 있는 경우를 제외하고는 외부에 공개되어서는 안 된다.

또한, 회사의 직원, 임원 및 이사는 연방 및 주 증권법에 따라 이러한 정보를 기밀로 유지할 의무가 있다.

연방 증권법에 따르면, 회사의 직원, 임원 또는 이사가 회사의 일반 주식 또는 기타 증권을 구매하거나 판매할 때, 해당 정보가 공개되지 않은 경우 민사 및 형사 책임을 질 수 있다.

또한, 직원, 임원 및 이사가 이러한 정보를 다른 사람에게 공개할 경우, 그 정보로 거래를 하는 '티피'에게도 책임이 있을 수 있다.

이러한 금지는 일반적으로 회사 또는 제3자 비즈니스에 대한 기밀 비공식 정보에도 적용된다.

'중요한 정보'라는 용어는 여러 해석이 가능하지만, 일반적으로 증권을 매매할 때 합리적인 사람이 중요하다고 여길 수 있는 정보를 포함한다.

예를 들어, (i) 역사적으로 보고된 재무 결과 또는 수익 기대치의 중대한 변화, (ii) 회사의 인수 가능성 또는 회사의 인수 가능성, (iii) 주요 신제품 또는 서비스에 대한 개발 등이 있다.

이러한 법적 의무와 위반 시 발생할 수 있는 중대한 민사 및 형사 처벌을 고려하여, 회사의 이사회는 다음과 같은 정책을 채택했다.

모든 직원, 임원 및 이사는 회사 또는 제3자 비즈니스에 대한 기밀 비공식 정보를 누구에게도 공개해서는 안 된다.

모든 직원, 임원 및 이사는 회사의 일반 주식 또는 기타 증권을 거래할 수 없으며, 이러한 거래는 CEO 또는 CFO의 사전 승인을 받아야 한다.

이사회는 이러한 정책을 준수하지 않는 직원, 임원 및 이사에 대해 적절한 징계 조치를 취할 것이다.



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미국증권거래소 공시팀